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2022年度監事會(huì )工作報告
2022年,公司監事會(huì )按照《公司法》、《公司章程》和《監事會(huì )議事規則》的規定,本著(zhù)恪盡職守、勤勉盡職的工作態(tài)度,依法行使職權,較好地履行了監督職能,維護了全體股東、公司和員工的合法權益。2022年度,監事會(huì )共召開(kāi)3次會(huì )議,列席或出席了報告期內的歷次董事會(huì )和股東大會(huì ),對公司定期報告進(jìn)行審核,對公司經(jīng)營(yíng)運作以及公司董事和高級管理人員的履職情況進(jìn)行了監督,促進(jìn)了公司規范運作水平的提高。
一、監事會(huì )會(huì )議情況
2022年,本公司監事會(huì )總共召開(kāi)了3次會(huì )議,會(huì )議的召開(kāi)與表決程序均符合《公司法》及《公司章程》等法律法規和規范性文件的規定。會(huì )議情況如下:
1、2022年4月28日,公司召開(kāi)了第四屆監事會(huì )第二十九次次會(huì )議,會(huì )議審議通過(guò)了《公司2021年度監事會(huì )工作報告》、《公司2021年度財務(wù)決算報告》、《公司2021年度利潤分配預案》、《公司2021年度報告及摘要》、《關(guān)于制定公司2022年度監事薪酬標準的議案》、《公司董事會(huì )關(guān)于2021年度非標準審計報告涉及事項的專(zhuān)項說(shuō)明的議案》、《關(guān)于2021年度計提資產(chǎn)減值準備、信用減值準備及預計負債的議案》及《公司2022年一季度報告及摘要》等8個(gè)議案,決議公告刊登于2022年4月30日的《證券時(shí)報》、《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)。
2、2022年8月29日,公司召開(kāi)了第四屆監事會(huì )第三十次會(huì )議,會(huì )議審議通過(guò)了《公司2022年半年度報告》,決議公告刊登于2022年8月30日的全國中小企業(yè)股份轉讓系統(www.neeq.com.cn)。
3、2022年10月28日,公司召開(kāi)了第四屆監事會(huì )第三十一次會(huì )議,會(huì )議審議通過(guò)了《公司2022年第三季度報告》,決議公告刊登于2022年10月31日的全國中小企業(yè)股份轉讓系統(www.neeq.com.cn)。
二、監事會(huì )對2022年度有關(guān)事項的審核監督情況
2022年,監事會(huì )密切關(guān)注公司經(jīng)營(yíng),認真監督公司財務(wù)及資金運作等情況,檢查監督公司董事和經(jīng)理層人員執行職務(wù)行為,促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的規范。
(一)公司依法運作情況
本年度監事會(huì )根據《公司法》、《公司章程》等相關(guān)法律法規的規定,積極參加股東大會(huì ),對2022年度本公司董事、高級管理人員的履職行為及董事會(huì )決策和運作情況進(jìn)行了監督。
經(jīng)檢查,監事會(huì )認為:目前,公司已建立起較為完善的內部控制制度;根據《公司法》、《公司章程》,報告期內本公司各項決策程序合法,董事會(huì )運作規范、決策合理,認真執行股東大會(huì )的各項決議,忠實(shí)履行誠信義務(wù);公司董事及經(jīng)營(yíng)管理人員執行公司職務(wù)時(shí)沒(méi)有違反法律、法規、公司章程、損害公司及股東利益的行為。
(二)檢查公司財務(wù)及定期報告的情況
報告期內,監事會(huì )認真履行檢查財務(wù)狀況的職責,檢查了公司業(yè)務(wù)、財務(wù)制度和財務(wù)情況,審核了董事會(huì )提交的季度、年度財務(wù)報告及其他文件。監事會(huì )認為:公司財務(wù)會(huì )計內控制度健全,會(huì )計報表無(wú)重大遺漏和虛假記載。公司的定期報告程序符合法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定,報告內容真實(shí)、準確、完整地反映了公司的實(shí)際情況,不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司審計機構出具的審計報告真實(shí)反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果,公司董事會(huì )對審計報告中所涉及事項所做的專(zhuān)項說(shuō)明客觀(guān)、真實(shí),符合公司實(shí)際情況。監事會(huì )將持續關(guān)注公司董事會(huì )和管理層推進(jìn)相關(guān)工作,盡快消除不確定因素對公司的影響,切實(shí)維護公司和廣大投資者的利益。
(三)對內部控制自我評價(jià)報告的意見(jiàn)
公司已根據國家有關(guān)法律、法規以及公司規章制度的要求,建立了較為完善的內部控制體系,內部控制制度具有合法性、合理性和有效性,符合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際需要。公司的法人治理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、信息披露和重大事項等活動(dòng)嚴格按照公司各項內控制度的規定執行,對生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主要環(huán)節可能存在的內外部風(fēng)險進(jìn)行了合理的控制。但由于公司以前年度發(fā)現未履行內部審批程序對外提供擔保及作為共同借款人、公司控股股東非經(jīng)營(yíng)性占用資金兩個(gè)重大缺陷,與之相關(guān)財務(wù)報告內部控制運行失效的影響仍未消除,因此,其對公司本報告期財務(wù)報告的影響持續存在?!豆?/span>2021年度內部控制自我評價(jià)報告》客觀(guān)、真實(shí)地反映公司內部控制的現狀。
(四)對公司計提資產(chǎn)減值準備、信用減值準備及預計負債的意見(jiàn)
公司計提資產(chǎn)減值準備、信用減值準備及預計負債符合《企業(yè)會(huì )計準則》和有關(guān)規定, 符合公司的實(shí)際情況,能夠更加充分、公允地反映公司的資產(chǎn)狀況,公司董事會(huì )就該事項的決議程序合法合規,不存在損害公司及中小股東利益的情況。
(五)對公司董事會(huì )關(guān)于非標準審計報告涉及事項的意見(jiàn)
監事會(huì )認為中興華會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)本著(zhù)嚴格、謹慎的原則,出具了保留意見(jiàn)的審計報告,公司董事會(huì )對審計報告中所涉及事項作出了專(zhuān)項說(shuō)明。監事會(huì )持續關(guān)注審計意見(jiàn)涉及事項的處理進(jìn)展,督促公司董事會(huì )和管理層消除相關(guān)事項的不利影響,切實(shí)維護公司及全體股東的合法權益。
特此公告。
新光圓成股份有限公司
監事會(huì )
2023年4月26日