公告信息
上海豐進(jìn)立和律師事務(wù)所
關(guān)于
新光圓成股份有限公司
2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì )的
法律意見(jiàn)書(shū)
二〇二三年二月十日
26F.Junling Square, 500 North Chengdu Road,Shanghai 200003 PRC
電話(huà)(TEL)：021-63331973 傳真（FAX）：021-63331976
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上海豐進(jìn)立和律師事務(wù)所
關(guān)于新光圓成股份有限公司
2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì )的
法律意見(jiàn)書(shū)
滬豐律意字（2023）第022號
致：新光圓成股份有限公司
上海豐進(jìn)立和律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)接受新光圓成股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“新光圓成”）的委托，指派本所律師出席于2023年2月10日召開(kāi)的公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次大會(huì )”)，依據《中華人民共和國公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露規則》”)、《兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）等法律、法規、規范性文件以及《公司章程》、《公司股東大會(huì )議事規則》的規定，對本次大會(huì )出具法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師聲明：
1、本所及經(jīng)辦律師依據《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執業(yè)規則》等規定對本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴格履行法定職責，進(jìn)行了充分的核查驗證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認定的事實(shí)真實(shí)、準確、完整，所發(fā)表的結論性意見(jiàn)合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應法律責任。
2、對于出席本次大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議的公司股東（代理人）在辦理出席會(huì )議登記手續時(shí)向公司出示的身份證件、營(yíng)業(yè)執照、授權委托書(shū)、股票賬戶(hù)卡等資料的真實(shí)性、有效性應當由出席股東（代理人）自行負責，本所律師的責任是核對出席現場(chǎng)會(huì )議的股東姓名（名稱(chēng)）及其持股數額與中國證券登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國結算”）提供的股東名冊中登記的內容是否一致。
3、通過(guò)中國結算持有人大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票系統對有關(guān)議案進(jìn)行投票的股東資格由網(wǎng)絡(luò )投票系統提供機構中國結算負責驗證，公司股東進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )投票的表決行為視為股東行使其表決權的真實(shí)意思表示，股東應當對此承擔相應的法律后果。
4、本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為公司本次股東大會(huì )的公告文件，隨其他應當公告的文件一起向公眾披露。
基于上述聲明，本所律師列席了本次大會(huì )的現場(chǎng)會(huì )議，見(jiàn)證了本次大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議召開(kāi)的全部過(guò)程；按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規范和勤勉盡責精神，按照《公司章程》的要求，本所律師對本次大會(huì )的召集、召開(kāi)程序、本次會(huì )議召集人及出席會(huì )議人員的資格、本次會(huì )議的表決程序及表決結果發(fā)表法律意見(jiàn)如下：
一、關(guān)于本次大會(huì )召集、召開(kāi)的程序
公司第四屆董事會(huì )于2023年1月19日舉行的第五十一次會(huì )議作出召開(kāi)本次大會(huì )的決議,2023年1月20日在全國中小企業(yè)股份轉讓系統（www.neeq.com.cn）向全體股東發(fā)出《新光圓成股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì )的通知公告》。通知公告載明了本次大會(huì )召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、審議內容，說(shuō)明了股東有權親自或委托代理人出席本次大會(huì )并行使表決權以及有權出席會(huì )議股東的股權登記日、出席現場(chǎng)會(huì )議股東的登記辦法以及網(wǎng)絡(luò )投票具體操作流程等事項。
本次大會(huì )采用現場(chǎng)會(huì )議和網(wǎng)絡(luò )投票相結合的方式進(jìn)行，本次大會(huì )的現場(chǎng)會(huì )議于2023年2月10日下午15時(shí)30分如期在義烏香格里拉酒店會(huì )議室召開(kāi)；通過(guò)中國結算持有人大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票系統進(jìn)行投票的時(shí)間為2023 年 2 月 8 日 15:00—2023 年 2 月 10 日 15:00。本所律師列席并見(jiàn)證了本次大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議召開(kāi)的過(guò)程，經(jīng)核查，會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和內容等事項與會(huì )議通知披露的一致，召開(kāi)時(shí)與通知公告的時(shí)間已逾15日。
本所律師認為，本次大會(huì )召集、召開(kāi)程序符合《公司法》)等法律、法規和規范性文件及《公司章程》、《公司股東大會(huì )規則》的相關(guān)規定。
二、關(guān)于本次大會(huì )召集人及出席本次大會(huì )人員的資格
1、本次大會(huì )由公司董事會(huì )召集。
2、本次大會(huì )以現場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò )投票相結合的方式召開(kāi)。參加本次股東大會(huì )表決的股東（代理人）共3名，所持股份數為1,291,071,430股，占公司截至2023年2月6日股票交易結束時(shí)有表決權股份總數的70.6246%。其中：
（1）出席本次大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議的股東（代理人）3名，代表有表決權股份數量為1,291,071,430股，占公司有表決權股份總數的70.6246%；
（2）通過(guò)網(wǎng)絡(luò )投票的股東0人，代表股份0股，占公司有表決權股份總數0％。
3、公司董事、監事出席了本次大會(huì )，公司高級管理人員及本所律師列席了本次大會(huì )。
經(jīng)核查，出席本次大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議的股東（代理人）的股東姓名（名稱(chēng)）、持股數量與截止2023年2月6日下午交易結束時(shí)在中國結算登記在冊的內容一致。通過(guò)中國結算持有人大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票系統進(jìn)行投票的股東資格由網(wǎng)絡(luò )投票系統提供機構中國結算負責驗證。
本所律師認為，本次大會(huì )召集人及出席本次大會(huì )人員的資格均符合法律、法規和規范性文件及《公司章程》的規定。股東及股東代理人資格合法有效。
三、關(guān)于本次大會(huì )的議案與表決程序和表決結果
本次大會(huì )審議的議案為公司董事會(huì )召開(kāi)本次大會(huì )通知公告中列明的議案，沒(méi)有新的或修改的提案。
本次大會(huì )以現場(chǎng)記名投票和網(wǎng)絡(luò )投票的方式審議表決了下列議案：
1、《關(guān)于續聘會(huì )計師事務(wù)所的議案》
表決結果：同意1,291,071,430股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數的100%；反對0股；棄權0股。本議案獲得通過(guò)。
2、《關(guān)于聘任公司獨立董事的議案》
表決結果：同意0股；反對1,291,071,430股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數的100%；棄權0股。本議案被否決。
本次大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議投票表決時(shí)按《公司章程》規定的程序由出席會(huì )議的股東選舉的兩名股東代表和監事會(huì )推舉的一名監事一起進(jìn)行了監票和計票，并當場(chǎng)公布了表決結果；本次大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票的表決結果由中國結算提供。本所律師核查了現場(chǎng)會(huì )議的表決結果及中國結算提供的網(wǎng)絡(luò )投票記錄等相關(guān)資料，根據表決結果，上述議案一《關(guān)于續聘會(huì )計師事務(wù)所的議案》經(jīng)出席本次股東大會(huì )的股東（代理人）表決獲得通過(guò)，議案二《關(guān)于聘任公司獨立董事的議案》遭否決。
經(jīng)現場(chǎng)核查見(jiàn)證，本所律師認為，本次大會(huì )的表決程序和表決方式符合法律、法規和規范性文件及《公司章程》、《公司股東大會(huì )議事規則》的有關(guān)規定，表決結果合法、有效。
四、結論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認為：公司本次大會(huì )的召集和召開(kāi)程序，符合《公司法》、《公司章程》、《公司股東大會(huì )規則》等有關(guān)規定；本次大會(huì )的召集人、出席會(huì )議人員的資格合法、有效；會(huì )議的提案、表決程序和表決方式符合相關(guān)法律、法規、規范性文件和《公司章程》、《公司股東大會(huì )議事規則》的規定；本次大會(huì )的表決結果、通過(guò)的決議合法、有效。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，系《上海豐進(jìn)立和律師事務(wù)所關(guān)于新光圓成股份有限公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì )的法律意見(jiàn)書(shū)》簽署頁(yè)）
本法律意見(jiàn)書(shū)正本三份，具有同等法律效力。
上海豐進(jìn)立和律師事務(wù)所
負責人：項 偉 經(jīng)辦律師：丁 亮
項 偉
2023年2月10日
