20220304(015)：關(guān)于深圳證券交易所對公司關(guān)注函的部分補充回復公告

債權人名稱(chēng)

華融證券股份有限公司

關(guān)聯(lián)關(guān)系

經(jīng)本所律師登錄國家企業(yè)信息信用公示系統、企查查等網(wǎng)站查閱華融證券、新光圓成的董事、監事以及高級管理人員名單及對外投資情況，并查閱新光圓成公開(kāi)披露的有關(guān)信息文件以及對華融證券相關(guān)項目負責人進(jìn)行訪(fǎng)談，華融證券與新光圓成之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

債務(wù)成因及金額

2020年4月25日，華融證券與新光圓成、建德新越、新光建材、萬(wàn)廈地產(chǎn)、虞云新、周曉光金融借款合同糾紛經(jīng)浙江省金華市中級人民法院審理后作出（2019）浙07民初381號《民事判決書(shū)》，該判決書(shū)認定華融證券有權按照合同約定要求建德新越、新光圓成歸還借款本息及承擔相應的違約責任。同時(shí)，該判決書(shū)判決建德新越、新光圓成需向華融證券支付：（1）貸款本金5.2億元及利息2796300元；（2）逾期還款罰息（以本金5.2億元為基數，按照年利率10.755%，自2018年7月18日起計算至實(shí)際清償之日止）；（3）逾期還款違約金（以本金5.2億元為基數，按照年利率13.245%，自2018年7月18日起計算至實(shí)際清償之日止）；（4）原告律師費100000元、保全擔保費363654.26元。

債務(wù)重組或豁免安排（清償時(shí)間、金額及方式）

一、甲方同意乙方按第二條約定清償后將（2019）浙07民初381號生效判決書(shū)確認的金錢(qián)債務(wù)調整為總數為人民幣566,029,954.26元的債務(wù)。

二、清償方式

（一）新光圓成分期向甲方支付現金人民幣合計127,229,264.27萬(wàn)元用于償付債務(wù)；

（二）甲方同意萬(wàn)廈地產(chǎn)支付的維修基金1,480,690元抵償相應的乙方應履行的債務(wù)人民幣1,480,690元。

（三）同意萬(wàn)廈地產(chǎn)以其名下位于浙江省義烏市興隆大街與江東東路交叉口西北側的萬(wàn)廈御園的紅套房產(chǎn)以評估價(jià)確定相應抵償乙方應履行的債務(wù)人民幣437,320,000.00元。

（四）稅費及其他費用分擔 以上抵債資產(chǎn)交易產(chǎn)生的稅費及其他款項合計人民幣20,690,585.15元由乙方承擔并分階段支付。

三、本案執行費用由乙方承擔。

2021年5月7月，上述各方簽署《補充協(xié)議》，該協(xié)議主要包括以下約定：

一、原協(xié)議第一條變更為：乙方按本協(xié)議第二條約定清償后，甲方同意將 （2019 ）浙07民初381號生效判決書(shū)確認的金錢(qián)債務(wù)調整為總數為人民幣 566,853,287. 59元的債務(wù)。

二、就增加的人民幣823, 333.33元的罰息，乙方需在本補充協(xié)議簽署之日起的2個(gè)工作日內，以現金形式一次性支付給甲方。

三、就原協(xié)議第二條第（三）款“以物抵債”第4項“稅費及其他費用分擔”部分中關(guān)于抵債資產(chǎn)在交易中產(chǎn)生的稅費及其他款項人民幣20,690, 585.15元的支付時(shí)點(diǎn)由“乙方承諾在本協(xié)議簽訂后2日內向甲方支付12, 236, 935.78元，于2021年3月31日前向甲方另行支付8,453,649. 37元?！弊兏鼮椋罕狙a充協(xié)議簽署之日起2個(gè)工作日內，乙方以現金形式一次性向甲方支付完畢。

四、本案產(chǎn)生的執行評估費用由乙方承擔。

生效條件及時(shí)點(diǎn)

2016S0122-和解001《和解協(xié)議》約定：本協(xié)議自雙方法定代表人或授權代表簽名或蓋章并加蓋公章之日起成立，如乙方為自然人的，還需簽名并按指印。自?xún)砂溉我缓徒鈪f(xié)議（《和解協(xié)議協(xié)議編號：2016S0122-和解001》、《和解協(xié)議協(xié)議編號：J2016149ywsm001-和解001》）項下單獨或累計收到乙方支付的現金款項5000萬(wàn)元人民幣之日起生效。

《補充協(xié)議》約定：本協(xié)議自甲乙方法定代表人簽名或蓋章并加蓋公司公章之日起生效，如為自然人的，需簽名并按指印。

撤銷(xiāo)或變更條款

無(wú)

截至報告期末執行進(jìn)展

新光圓成于2021年8月23日前分批次向華融證券支付現金共計 15,024.19萬(wàn)元，并將41套房產(chǎn)作價(jià) 43,732 萬(wàn)元過(guò)戶(hù)于對方，上述和解協(xié)議已履行完畢。

是否存在其他協(xié)議或潛在安排

根據公司出具的說(shuō)明、法院有關(guān)的執行裁定書(shū)等材料并對華融證券相關(guān)項目負責人進(jìn)行訪(fǎng)談，華融證券與新光圓成之間不存在其他協(xié)議或潛在安排。

審議披露程序

2021年4月20日，新光圓成履行公司總裁辦公會(huì )審批程序后，就上述事項發(fā)布《關(guān)于簽署債務(wù)和解協(xié)議的公告》（公告編號：2021-033）

債權人名稱(chēng)

華融證券股份有限公司

關(guān)聯(lián)關(guān)系

經(jīng)本所律師登錄國家企業(yè)信息信用公示系統、企查查等網(wǎng)站查閱華融證券、新光圓成的董事、監事以及高級管理人員名單及對外投資情況，并查閱新光圓成公開(kāi)披露的有關(guān)信息文件以及對華融證券相關(guān)項目負責人進(jìn)行訪(fǎng)談等，華融證券與新光圓成之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

債務(wù)成因及金額

2020年4月23日，華融證券與義烏世茂、新光圓成、新光建材、虞云新、周曉光金融借款合同糾紛經(jīng)浙江省金華市中級人民法院審理后作出（2019）浙07民初388號《民事判決書(shū)》，該判決書(shū)認定華融證券有權按照合同約定要求義烏世茂、新光圓成歸還借款本息及承擔相應的違約責任。同時(shí)，該判決書(shū)判決義烏世茂、新光圓成償還華融證券：（1）貸款本金38010.7萬(wàn)元；（2）逾期還款罰息33699232.01元（已計至2018年12月21日止），此后以本金38010.7萬(wàn)元為基數按年利率24%計至實(shí)際清償之日止；（3）律師費100000元、保全擔保費265983.30元。

債務(wù)重組或豁免安排（清償時(shí)間、金額及方式）

2021年4月19日，華融證券（甲方）與義烏世貿、公司、新光建材、虞云新、周曉光（合成“乙方”）、萬(wàn)廈地產(chǎn)（丙方）簽署J2016149ywsm001 -和解 001《和解協(xié)議》，該協(xié)議主要包括以下約定：

一、乙方以現金方式向甲方支付生效判決確定的律師費100,000元和保全費265,983. 30元，并按3%罰息利率向甲方支付本金38010.7萬(wàn)元從2018年7月18日到2021年3月31日期間的罰息24,629,322.67元，合計24,995,305.97元。

二、甲方同意將現金清償后的債務(wù)余額人民幣380,107,000.00元作為展期債務(wù)的本金，按照5.2%年利率進(jìn)行計息，由債務(wù)人新光圓成和義烏世茂繼續履行清償義務(wù)，具體償付安排和計息標準如下：

1.展期期間為：2021年4月1日（含）至2022年12月20日（含）；

2.年利率：5.2%；

3.付息日:付息日為每年的6月20日和12月20日。

4.還本方式：2021年12月20日前支付展期債務(wù)本金的40%; 2022年12 月20日前支付展期債務(wù)本金的60%；

5.提前到期：甲方有權在乙方出現違約；損害或可能損害甲方債權和抵押實(shí)現時(shí)；因乙方或丙方原因導致未按甲方要求及時(shí)辦理完畢追加抵押擔保的登記事宜；甲方基于監管的要求；違反本合同任何承諾時(shí)宣布債務(wù)提前到期。

6.原貸款項下?lián)＠^續有效：甲方仍有權享有（2019）浙07民初388號生效判決書(shū)確認的基于編號為J2016149ywsm001-抵002的《抵押合同》和編號為 J2016149ywsm001-保002的《保證合同》對乙方新光建材所提供的位于東陽(yáng)國際建材城C1、C2、D6、D7、D8區的房產(chǎn)的抵押權以及請求乙方虞云新、周曉光連帶清償展期債務(wù)的權利。

三、為擔保新光圓成和義烏世茂在本協(xié)議項下義務(wù)的履行，萬(wàn)廈地產(chǎn)、新光建材自愿以其名下下列財產(chǎn)為甲方提供抵押擔保，并承諾如乙方任一主體未履行本協(xié)議約定的義務(wù)或違反本協(xié)議項下做出的任何承諾的，其自愿承擔甲方就前述擔保財產(chǎn)向執行法院申請的強制執行的法律后果。

追加擔保之一：丙方萬(wàn)廈地產(chǎn)名下位于義烏市稠州北路的房產(chǎn)、車(chē)庫、 儲藏室；

追加擔保之二：丙方萬(wàn)廈地產(chǎn)名下位于義烏市財富大廈的房產(chǎn)；

追加擔保之三：新光建材名下位于東陽(yáng)市白云街道歐景名城地下一層 1-2號（土地證號：東陽(yáng)市國用（2015）第003-04596號，東房權證白云字第247467號）和地下二層1-2號（土地證號：東陽(yáng)市國用（2015） 第003-04595號，東房權證白云字第247466號）的房產(chǎn)。

四、本案的執行費用由乙方承擔。

2021年5月7月，上述各方簽署《補充協(xié)議》，該協(xié)議主要包括以下約定：

一、原協(xié)議第一條第一款變更為：“乙方以現金方式向甲方支付生效判決確定的律師費100,000元和保全費265,983. 30元，并按3%罰息利率向甲方支付本金38, 010. 70萬(wàn)元從2018年7月18日到2021年4月19日期間的罰息25, 231, 158. 75元，合計25, 597, 142. 05元，具體支付安排如下：”

二、就增加的人民幣601, 836. 08元的罰息，乙方需在本補充協(xié)議簽署之日起的2個(gè)工作日內，以現金形式一次姓支付給甲方。

三、將原協(xié)議第二條第一款“債務(wù)展期”部分的展期期間變更為：2021年4 月20日（含）至2022年12月20日（含）；

四、本案產(chǎn)生的執行評估費用由乙、丙雙方承擔。

生效條件及時(shí)點(diǎn)

J2016149ywsm001 -和解 001《和解協(xié)議》約定：本協(xié)議自雙方法定代表人或授權代表簽名或蓋章并加蓋公章之日起成立，如乙方為自然人的，還需簽名并按指印。自?xún)砂溉我缓徒鈪f(xié)議（《和解協(xié)議協(xié)議編號:2016S0122-和解001》、《和解協(xié)議協(xié)議編號:J2016149ywsm001-和解001》）項下單獨或累計收到乙方或丙方支付的現金款項5000萬(wàn)元人民幣之日起生效。

《補充協(xié)議》約定：本協(xié)議自甲乙丙方法定代表人簽名或蓋章并加蓋公司公章之日起生效，如為自然人的，需簽名并按指印。

撤銷(xiāo)或變更條款

無(wú)

截至報告期末執行進(jìn)展

新光圓成于2021年6月1日前分批次支付現金共2,559.71萬(wàn)元，履行了和解協(xié)議約定的利息償還義務(wù)；2021年6月21日支付當期應付利息340.41萬(wàn)元，2021年11月4日、5日分別償還500萬(wàn)元共計1,000萬(wàn)本金，于12月20日支付當期應付利息998.18萬(wàn)元。但由于對到期本金14,204.28萬(wàn)元未能于2021年12月20 日償還，構成執行后違約，該協(xié)議目前尚在履行中，公司對該筆債務(wù)重組未確認重組收益。

是否存在其他協(xié)議或潛在安排

根據公司出具的說(shuō)明、法院有關(guān)的執行裁定書(shū)等材料以及對華融資產(chǎn)相關(guān)項目負責人進(jìn)行訪(fǎng)談，上述協(xié)議尚在履行過(guò)程中，華融證券與新光圓成之間不存在其他協(xié)議或潛在安排

審議披露程序

2021年4月20日，新光圓成履行公司總裁辦公會(huì )審批程序后，就上述事項發(fā)布《關(guān)于簽署債務(wù)和解協(xié)議的公告》（公告編號：2021-033）

債權人名稱(chēng)

陸桂珍

關(guān)聯(lián)關(guān)系

經(jīng)本所律師登錄國家企業(yè)信息信用公示系統、企查查等網(wǎng)站查閱陸桂珍、新光圓成的董事、監事以及高級管理人員名單及對外投資情況，并查閱新光圓成公開(kāi)披露的有關(guān)信息文件以及陸桂珍回復的《問(wèn)詢(xún)函》等，陸桂珍與新光圓成之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系

債務(wù)成因及金額

2018年6月14日，陸桂珍與新光圓成、新光集團簽署《協(xié)議書(shū)》，協(xié)議約定陸桂珍向新光集團出借人民幣壹億貳仟萬(wàn)元，新光圓成承諾對該筆借款本息承擔連帶還款責任。

2019年4月25日，新光集團經(jīng)金華市中級人民法院裁定受理破產(chǎn)重整，陸桂珍作為債權人已向新光集團管理人申報上述債權，經(jīng)新光集團管理人審核確認債權金額為10,653,899.46元。

債務(wù)重組或豁免安排（清償時(shí)間、金額及方式）

2021年9月6日，陸桂珍（甲方）與新光圓成（乙方）達成《和解協(xié)議》，協(xié)議約定：甲乙雙方一致確認，乙方為甲方的上述債權提供擔保的行為，系違反上市公司公司章程及相關(guān)法律法規的違規擔保，為妥善解決乙方的債務(wù)承擔問(wèn)題，雙方同意：乙方于本協(xié)議生效后的5個(gè)工作日內向甲方指定賬戶(hù)一次性支付人民幣156萬(wàn)元，甲方同意豁免乙方應向甲方承擔的全部債務(wù)責任。

生效條件及時(shí)點(diǎn)

本協(xié)議由甲乙雙方簽字蓋章后生效，即為2021年9月6日

撤銷(xiāo)或變更條款

無(wú)

截至報告期末執行進(jìn)展

新光圓成于2021年9月6日向陸桂珍一次性支付人民幣156萬(wàn)元，該協(xié)議已執行完畢。

是否存在其他協(xié)議或潛在安排

根據公司出具的說(shuō)明及陸桂珍回復的《問(wèn)詢(xún)函》等材料，陸桂珍與新光圓成之間不存在其他協(xié)議或潛在安排

審議披露程序

2021年4月20日，新光圓成履行公司總裁辦公會(huì )審批程序后，就上述事項發(fā)布《關(guān)于簽署債務(wù)和解協(xié)議的公告》（公告編號：2021-033）

債權人名稱(chēng)

南京汐圃園商務(wù)咨詢(xún)管理有限公司

關(guān)聯(lián)關(guān)系

經(jīng)本所律師登錄國家企業(yè)信息信用公示系統、企查查等網(wǎng)站查閱南京汐圃園、新光圓成的董事、監事以及高級管理人員名單及對外投資情況，并查閱新光圓成公開(kāi)披露的有關(guān)信息文件以及對南京汐圃園相關(guān)項目負責人進(jìn)行訪(fǎng)談等，南京汐圃園與新光圓成之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

債務(wù)成因及金額

2020年7月30日，南京汐圃園與季昌群、金江濤、周曉光、虞云新、陳俊、新光圓成、江蘇立鼎投資實(shí)業(yè)有限公司合同糾紛經(jīng)浙江省金華市中級人民法院審理并作出（2019）浙07民初317號《民事判決書(shū)》，該判決書(shū)認定新光圓成出具的《擔保函》、《股權質(zhì)押合同》未經(jīng)董事會(huì )或者股東會(huì )、股東大會(huì )決議屬無(wú)效擔保，但新光圓成對《擔保函》、《股權質(zhì)押合同》無(wú)效具有主觀(guān)過(guò)錯，酌定承擔50%的責任。同時(shí)，該判決書(shū)判決:一、本院確認南京汐圃園在本案中享有的債權為：本金10億元及利息（截至2018年8月30日尚欠3500萬(wàn)元，此后以10億為本金，按年利率24%計算至款項付清之日止），律師費181.7萬(wàn)元，保全責任保險保費455451.5元；……二、新光圓成對于第一項確認的債權的50%承擔連帶責任，于本判決生效后十日內付清……。

債務(wù)重組或豁免安排（清償時(shí)間、金額及方式）

2021年6月24日，南京汐圃園（甲方）與新光圓成（乙方）簽署編號為20210623001《和解協(xié)議》，該協(xié)議主要包括以下約定:

一、雙方同意，乙方或指定第三人向甲方支付合計1.65億元，甲方相應豁免乙方在（2019）浙07民初317號民事判決書(shū)項下應承擔的判決債務(wù)，具體支付節點(diǎn)及豁免金額如下：

（1）本和解協(xié)議簽訂之日起5個(gè)工作日內，乙方或指定第三人向甲方支付人民幣5000萬(wàn)元用于清償本金，同時(shí)豁免前述支付款項一半的本金債務(wù)，即乙方支付完畢5000萬(wàn)元后，視為乙方清償本金債務(wù)7500萬(wàn)元；

（2）2021年6月30日前，乙方支付人民幣3500萬(wàn)元用于清償本金，同時(shí)豁免前述支付款項一半的本金債務(wù)，即乙方支付完畢3500 萬(wàn)元后，視為清償本金債務(wù)5250萬(wàn)元；

（3）剩余款項每月支付不低于2000萬(wàn)元用于清償本金，并于 2021年10月31日前分批全部付清；每支付一期款項，同時(shí)豁免相應支付款項一半的本金債務(wù)，最后一期款項支付完畢，乙方在（2019） 浙07民初317號民事判決書(shū)項下應承擔的全部剩余判決債務(wù)全部豁免。

二、截至2021年 10月31日，若乙方或指定第三人未能支付完畢 1.65 億元，除已清償及已豁免的等額本金債務(wù)外，其他剩余債務(wù)不予豁免，乙方仍應繼續履行。乙方或指定第三人在2021年10月31日前支付完畢 1.65 億元的，視為乙方已履行完畢【2019】浙07民初317號民事判決書(shū)項下全部債務(wù)，雙方不存在其他債務(wù)糾紛。

生效條件及時(shí)點(diǎn)

本協(xié)議應由甲乙雙方加蓋公章并由法定代表人或者授權代表簽名或蓋章之日起生效，即為2021年6月24日

撤銷(xiāo)或變更條款

無(wú)

截至報告期末執行進(jìn)展

新光圓成于2021年7月7日前分批次向南京汐圃園支付現金共計1.65億元，該協(xié)議已履行完畢。

是否存在其他協(xié)議或潛在安排

根據公司出具的說(shuō)明、法院有關(guān)的執行裁定書(shū)等材料以及本所律師對南京汐圃園項目負責人進(jìn)行的訪(fǎng)談，南京汐圃園與新光圓成之間不存在其他協(xié)議或潛在安排

審議披露程序

2021年6月55日，新光圓成履行公司總裁辦公會(huì )審批程序后，就上述事項發(fā)布《關(guān)于簽署債務(wù)和解協(xié)議及收到債務(wù)豁免函的公告》（公告編號：2021-064）。

債權人名稱(chēng)

方文校

經(jīng)本所律師登錄國家企業(yè)信息信用公示系統、企查查等網(wǎng)站查閱方文校、新光圓成的董事、監事以及高級管理人員名單及對外投資情況，并查閱新光圓成公開(kāi)披露的有關(guān)信息文件以及方文校出具的關(guān)于《問(wèn)詢(xún)函》之《回函》等，方文校與新光圓成之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

債務(wù)成因及金額

2021年7月20日，方文校與新光集團、新光飾品、新光圓成、義烏世茂、周曉光、虞江波、虞云新民間借貸糾紛經(jīng)浙江省金華市中級人民法院調解后出具（2020）浙07民初330號《民事調解書(shū)》，各方當事人確認本案借款本金共計8000萬(wàn)元，利息自2018年8月13日起按年利率15.4%計算。

債務(wù)重組或豁免安排（清償時(shí)間、金額及方式）

根據（2020）浙07民初330號《民事調解書(shū)》，相關(guān)約定如下：

一、由新光圓成歸還方文校借款本金人民幣 2000 萬(wàn)元，分四期支付：第一期：本調解協(xié)議簽訂后，由法院通過(guò)浙江移動(dòng)微法院向新光圓成送達調解書(shū)之日起 3 個(gè)工作日內支付500萬(wàn)元；第二期：金華市中級人民法院向新光圓成、義烏世茂送達解除財產(chǎn)保全措施的法律文書(shū)后3個(gè)工作日內；或在本調解協(xié)議簽訂之日起 35 日內（以在后時(shí)間為準），支付500萬(wàn)元；第三期：第二期付款期限到期之日起30日內，支付500萬(wàn)元；第四期：第三期付款期限到期之日起30日內，支付500萬(wàn)元?！?/span>

三、新光圓成可根據實(shí)際情況提前完成清償。若新光圓成按上述約定歸還借款本金2000萬(wàn)元，視為新光圓成、義烏世茂與方某的糾紛已全部妥善處理，且不存在其他債務(wù)糾紛。若新光圓 成任何一期未按期足額支付的，則已支付金額視為歸還本金，并繼續按未還本金（8000萬(wàn)元扣除新光圓成已歸還金額）及利息、 逾期還款利息（按年利率15.4%自2018年8月13日計算至實(shí)際清償之日止）和律師費40萬(wàn)元計算的總額（扣除新光集團、新光飾品、周曉光、虞云新已歸還的金額）承擔還款責任?！?/span>

生效條件及時(shí)點(diǎn)

經(jīng)各方當事人或特別授權的委托訴訟代理人簽名，浙江省金華市中級人民法院予以確認后即具有法律效力，即為2021年7月20日

撤銷(xiāo)或變更條款

無(wú)

截至報告期末執行進(jìn)展

新光圓成于2021年9月16日前分批次向方文校支付現金共計2,000 萬(wàn)元，上述民事調解書(shū)已履行完畢。

是否存在其他協(xié)議或潛在安排

根據公司出具的說(shuō)明以及方文校出具的《回函》等材料，方文校與新光圓成之間不存在其他協(xié)議或潛在安排。

審議披露程序

2021年7月22日，新光圓成履行公司總裁辦公會(huì )審批程序后，就上述事項發(fā)布《關(guān)于公司重大訴訟的進(jìn)展公告》（公告編號：2021-073）

債權人名稱(chēng)

浙江省浙商資產(chǎn)管理有限公司

關(guān)聯(lián)關(guān)系

經(jīng)本所律師登錄國家企業(yè)信息信用公示系統、企查查等網(wǎng)站查閱浙商資產(chǎn)、新光圓成的董事、監事以及高級管理人員名單及對外投資情況，并查閱新光圓成公開(kāi)披露的有關(guān)信息文件、公司出具的說(shuō)明以及對浙商資產(chǎn)相關(guān)項目負責人、資產(chǎn)委托人等進(jìn)行訪(fǎng)談等，浙商資產(chǎn)與新光圓成之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

債務(wù)成因及金額

2020年3月27日，浙江省金華市中級人民法院作出（2019）浙07民初390號《民事判決書(shū)》，該判決書(shū)認定：2018年3月6日，浙商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙商銀行”）與國民信托有限公司簽訂了《信托合同》，國民信托有限公司與新光集團簽訂了《信托貸款合同》，國民信托有限公司與新光圓成簽訂了《保證合同》，約定新光圓成為債務(wù)人在《信托貸款合同》項下對國民信托有限公司的義務(wù)及責任提供不可撤銷(xiāo)的無(wú)限連帶責任保證擔保。同時(shí)，該判決書(shū)判決：……3、被告新光圓成等分別對新光集團尚欠原告浙商銀行的借款本金19億元及利息（包括利息、罰息和復利，自2018年6月21日起按合同約定計付至實(shí)際履行完畢之日止）于本判決生效之日起十五日內承擔連帶清償責任（扣除原告浙商銀行在破產(chǎn)程序中可以受償的部分）……。

債務(wù)重組或豁免安排（清償時(shí)間、金額及方式）

2021年12月16日，浙商銀行與浙商資產(chǎn)簽訂了浙商金華債轉2021第02號《債權轉讓合同》，約定浙商銀行將合同附件中包括對新光集團的債權轉讓給浙商資產(chǎn)。

2021年12月28日，《浙江法制報》公告了《浙商銀行、浙商資產(chǎn)債權轉讓通知暨債務(wù)催收聯(lián)合公告》。

2021年12月30日，浙商資產(chǎn)向新光圓成出具了《關(guān)于豁免部分擔保責任的函》，豁免了新光圓成的部分擔保責任，豁免范圍為：截至2021年12月31日，新光圓成按照（2019）浙07民初390號民事判決書(shū)以及2021年12月16日浙商資產(chǎn)與浙商銀行簽訂的《債權轉讓協(xié)議》應向浙商資產(chǎn)連帶清償的除債權本金（人民幣860,870,157.18元）、應付正常利息（人民幣135,850,000元）之外的復利及罰息。

生效條件及時(shí)點(diǎn)

2021年12月30日，浙商資產(chǎn)向新光圓成出具的《關(guān)于豁免部分擔保責任的函》載明“本豁免函一經(jīng)出具，即日起生效”，即2021年12月30日。

撤銷(xiāo)或變更條款

2021年12月30日，浙商資產(chǎn)向新光圓成出具的《關(guān)于豁免部分擔保責任的函》載明“本次豁免為單方面、無(wú)條件、不可撤銷(xiāo)之豁免”。

截至報告期末執行進(jìn)展

豁免函已生效

是否存在其他協(xié)議或潛在安排

根據公司出具的說(shuō)明、浙商資產(chǎn)相關(guān)的內部決策文件等材料以及本所律師對浙商資產(chǎn)、資產(chǎn)委托人陜西凱業(yè)及新光集團相關(guān)負責人進(jìn)行訪(fǎng)談，浙商資產(chǎn)、陜西凱業(yè)與新光圓成之間不存在其他協(xié)議或潛在安排。

審議披露程序

2022年1月1日，新光圓成履行公司總裁辦公會(huì )審批程序后，就上述事項發(fā)布《新光圓成股份有限公司關(guān)于收到擔保責任豁免函的公告》（公告編號：2021-126）。

債權人名稱(chēng)

上海寶鎂咨詢(xún)管理有限公司（原上海寶鎂投資咨詢(xún)有限公司）

關(guān)聯(lián)關(guān)系

經(jīng)本所律師登錄國家企業(yè)信息信用公示系統、企查查等網(wǎng)站查閱上海寶鎂、新光圓成的董事、監事以及高級管理人員名單及對外投資情況，并查閱新光圓成公開(kāi)披露的有關(guān)信息文件以及公司出具的說(shuō)明等，上海寶鎂與新光圓成之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系

債務(wù)成因及金額

（1）2020年10月26日，浙江省金華市中級人民法院作出了（2019）浙07民初269號《民事判決書(shū)》，該判決書(shū)認定：2018年3月11日，上海寶鎂與新光集團簽訂了《借款合同》；2018年4月11日，上海寶鎂與新光圓成簽訂了《最高額保證合同》，約定新光圓成為債務(wù)人新光集團的上述借款作擔保，保證方式是無(wú)條件、不可撤銷(xiāo)的連帶責任保證。該判決書(shū)判決：確認原告上海寶鎂對被告新光集團享有債權160,043,497.36元（本金140,051,106.04元、利息和逾期利息19,992,391.32元）；……6、對本判決第一項所確定的債務(wù)，由被告新光圓成于本判決生效之日起十日內對新光集團不能償還上海寶鎂的部分承擔二分之一的賠償責任……。

（2）2020年10月26日，浙江省金華市中級人民法院作出了（2019）浙07民初282號《民事判決書(shū)》，該判決書(shū)認定：2018年3月6日和11日，上海寶鎂與新光集團簽訂了兩份《借款合同》；2018年4月11日，上海寶鎂與新光圓成簽訂了《最高額保證合同》，約定新光圓成為債務(wù)人新光集團的上述借款作擔保，保證方式是無(wú)條件、不可撤銷(xiāo)的連帶責任保證。該判決書(shū)判決：1、確認原告上海寶鎂對被告新光集團享有債權127,397,339.11元（本金111,483,056.44元、利息和逾期利息15,914,282.67元）；……6、對本判決第一項所確定的債務(wù)，由被告新光圓成于本判決生效之日起十日內對新光集團不能償還上海寶鎂的部分承擔二分之一的賠償責任……。

債務(wù)重組或豁免安排（清償時(shí)間、金額及方式）

2021年1月12日，上海寶鎂向新光圓成出具了《債務(wù)豁免函》，同意新光圓成僅承擔上述判決本金部分9000萬(wàn)元的賠償責任，豁免其他的本金部分以及截至2021年1月11日止全部的利息、逾期利息合計106,448,180.90元。

生效條件及時(shí)點(diǎn)

2021年1月12日，上海寶鎂向新光圓成出具的《債務(wù)豁免函》載明，“本豁免函即日起生效?！?/span>即2021年1月12日

撤銷(xiāo)或變更條款

2021年1月12日，上海寶鎂向新光圓成出具的《債務(wù)豁免函》載明，“本次豁免為單方面不可撤銷(xiāo)之豁免?！?/span>

截至報告期末執行進(jìn)展

該豁免函已生效

是否存在其他協(xié)議或潛在安排

根據公司出具的說(shuō)明、法院有關(guān)的執行裁定書(shū)以及新光圓成與上海寶鎂后續簽署的和解協(xié)議等材料，上海寶鎂與新光圓成之間不存在其他協(xié)議或潛在安排。

審議披露程序

2021年1月18日，新光圓成履行公司總裁辦公會(huì )審批程序后，就上述事項發(fā)布《新光圓成股份有限公司關(guān)于收到債務(wù)豁免函的公告》（公告編號：2021-007）。

債權人名稱(chēng)

上海寶鎂咨詢(xún)管理有限公司（原上海寶鎂投資咨詢(xún)有限公司）

關(guān)聯(lián)關(guān)系

經(jīng)本所律師登錄國家企業(yè)信息信用公示系統、企查查等網(wǎng)站查閱上海寶鎂、新光圓成的董事、監事以及高級管理人員名單及對外投資情況，并查閱新光圓成公開(kāi)披露的有關(guān)信息文件以及公司出具的說(shuō)明等，上海寶鎂與新光圓成之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

債務(wù)成因及金額

（1）2020年10月26日，浙江省金華市中級人民法院作出了（2019）浙07民初269號《民事判決書(shū)》，該判決書(shū)認定：2018年3月11日，上海寶鎂與新光集團簽訂了《借款合同》；2018年4月11日，上海寶鎂與新光圓成簽訂了《最高額保證合同》，約定新光圓成為債務(wù)人新光集團的上述借款作擔保，保證方式是無(wú)條件、不可撤銷(xiāo)的連帶責任保證。該判決書(shū)判決：確認原告上海寶鎂對被告新光集團享有債權160,043,497.36元（本金140,051,106.04元、利息和逾期利息19,992,391.32元）；……6、對本判決第一項所確定的債務(wù)，由被告新光圓成于本判決生效之日起十日內對新光集團不能償還上海寶鎂的部分承擔二分之一的賠償責任……。

（2）2020年10月26日，浙江省金華市中級人民法院作出了（2019）浙07民初282號《民事判決書(shū)》，該判決書(shū)認定：2018年3月6日和11日，上海寶鎂與新光集團簽訂了兩份《借款合同》；2018年4月11日，上海寶鎂與新光圓成簽訂了《最高額保證合同》，約定新光圓成為債務(wù)人新光集團的上述借款作擔保，保證方式是無(wú)條件、不可撤銷(xiāo)的連帶責任保證。該判決書(shū)判決：1、確認原告上海寶鎂對被告新光集團享有債權127,397,339.11元（本金111,483,056.44元、利息和逾期利息15,914,282.67元）；……6、對本判決第一項所確定的債務(wù)，由被告新光圓成于本判決生效之日起十日內對新光集團不能償還上海寶鎂的部分承擔二分之一的賠償責任……。

2021年1月12日，上海寶鎂向新光圓成出具了《債務(wù)豁免函》，同意新光圓成僅承擔上述判決本金部分9000萬(wàn)元的賠償責任，豁免其他的本金部分以及截至2021年1月11日止全部的利息、逾期利息合計106,448,180.90元。

債務(wù)重組或豁免安排（清償時(shí)間、金額及方式）

2021年6月，上海寶鎂、新光圓成與萬(wàn)廈地產(chǎn)簽訂了Hj20210623001號《和解協(xié)議》，約定針對（2019）浙07民初269號判決書(shū)所述之債務(wù)，在基于前期債務(wù)部分豁免的基礎上，上海寶鎂同意新光圓成承擔4000萬(wàn)元之后，其他賠償責任免除；由萬(wàn)廈地產(chǎn)代新光圓成履行該賠償責任，萬(wàn)廈地產(chǎn)以其名下四套房產(chǎn)作價(jià)3780.8萬(wàn)元用于清償債務(wù)、余款2,063,634元（已扣除四套房產(chǎn)對應的維修基金及電表預存費用）于2021年7月10日前付清。

2021年6月，上海寶鎂、新光圓成與萬(wàn)廈地產(chǎn)簽訂了Hj20210623002號《和解協(xié)議》，約定針對（2019）浙07民初282號判決書(shū)所述之債務(wù)，在基于前期債務(wù)部分豁免的基礎上，上海寶鎂同意新光圓成承擔3500萬(wàn)元之后，其他賠償責任免除；由萬(wàn)廈地產(chǎn)代新光圓成履行該賠償責任，萬(wàn)廈地產(chǎn)以其名下三套房產(chǎn)作價(jià)2984萬(wàn)元用于清償債務(wù)、余款5,061,167元（已扣除三套房產(chǎn)對應的維修基金及電表預存費用）于2021年7月10日前付清。

生效條件及時(shí)點(diǎn)

上述兩份和解協(xié)議均約定，“本協(xié)議經(jīng)各方簽字并加蓋公章后生效”

撤銷(xiāo)或變更條款

無(wú)

截至報告期末執行進(jìn)展

2021年6月至7月，新光圓成向上海寶鎂合計轉賬支付7,124,801元。2021年6月24日，上海寶鎂向新光圓成及萬(wàn)廈地產(chǎn)出具了《函》，要求將該7套房屋直接辦理過(guò)戶(hù)至上海楊站物流服務(wù)有限公司名下。2021年6月25日，萬(wàn)廈地產(chǎn)與上海楊站物流服務(wù)有限公司簽訂了7份《浙江省商品房買(mǎi)賣(mài)合同（現售）》，備案編號分別為2021銷(xiāo)9017604號、2021銷(xiāo)9017598號、2021銷(xiāo)9017599號、2021銷(xiāo)9017602號、2021銷(xiāo)9017606號、2021銷(xiāo)9017603號、2021銷(xiāo)9017605號。根據新光圓成相關(guān)工作人員反饋及本所律師前往義烏市不動(dòng)產(chǎn)登記部門(mén)查詢(xún)，截至報告期末，其中1套房屋已辦理不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)權變更登記，剩余6套房屋至今尚未辦理，根據公司出具的說(shuō)明，公司認為與對方存在執行爭議，因此對該筆債務(wù)重組未確認重組收益。

是否存在其他協(xié)議或潛在安排

根據公司出具的說(shuō)明、法院有關(guān)的執行裁定書(shū)、新光圓成與上海寶鎂簽署的和解協(xié)議及履行債務(wù)的有關(guān)文件等材料，上海寶鎂與新光圓成之間不存在其他協(xié)議或潛在安排。

審議披露程序

2021年6月25日，新光圓成履行公司總裁辦公會(huì )審批程序后，就上述事項發(fā)布《新光圓成股份有限公司關(guān)于簽署債務(wù)和解協(xié)議及收到債務(wù)豁免函的公告》（公告編號：2021-064號）。

債權人名稱(chēng)

萬(wàn)浩波

關(guān)聯(lián)關(guān)系

經(jīng)本所律師登錄國家企業(yè)信息信用公示系統、企查查等網(wǎng)站查閱萬(wàn)浩波、新光圓成的董事、監事以及高級管理人員名單及對外投資情況，并查閱新光圓成公開(kāi)披露的有關(guān)信息文件以及公司出具的說(shuō)明等，萬(wàn)浩波與新光圓成之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

債務(wù)成因及金額

2018年3月30日，萬(wàn)浩波與周曉光簽訂了《協(xié)議》，約定萬(wàn)浩波向周曉光提供借款5000萬(wàn)元；2018年5月23日，萬(wàn)浩波與周曉光簽訂了《協(xié)議》，約定萬(wàn)浩波向周曉光提供借款500萬(wàn)元；2018年4月17日及5月23日，萬(wàn)浩波與新光圓成簽訂了WHB-ZGD-20180417號及WHB-ZGD-20180523號《最高額保證合同》，約定新光圓成為周曉光的上述借款作擔保，保證方式是無(wú)條件、不可撤銷(xiāo)的連帶責任保證。

鑒于周曉光已于2018年4月27日前已歸還借款共計2500萬(wàn)元。因此，新光圓成本次保證擔保范圍為主債權本金合計3000萬(wàn)元、利息、違約計收的逾期利息、違約金、賠償金以及實(shí)現債權的費用。

債務(wù)重組或豁免安排（清償時(shí)間、金額及方式）

2021年6月，萬(wàn)浩波向新光圓成出具了《債務(wù)豁免函》，同意新光圓成無(wú)需再承擔因上述兩份《最高額保證合同》所產(chǎn)生的擔保責任或賠償責任以及其他責任。

生效條件及時(shí)點(diǎn)

2021年6月，萬(wàn)浩波向新光圓成出具的《債務(wù)豁免函》載明，“本豁免函自新光圓成與上海寶鎂簽訂的Hj20210623001號和Hj20210623002號和解協(xié)議履行完畢后即時(shí)生效?！辫b于新光圓成與上海寶鎂簽訂的Hj20210623001號和Hj20210623002號和解協(xié)議尚未履行完畢，因此，該豁免函尚未生效。

撤銷(xiāo)或變更條款

2021年6月，萬(wàn)浩波向新光圓成出具的《債務(wù)豁免函》載明，“本次豁免為單方面不可撤銷(xiāo)之豁免?！?/span>

截至報告期末執行進(jìn)展

鑒于該豁免函未生效，公司對相應債務(wù)未做終止處理，亦未確認債務(wù)重組收益。

是否存在其他協(xié)議或潛在安排

根據公司的說(shuō)明，萬(wàn)浩波與新光圓成之間不存在其他協(xié)議或潛在安排

審議披露程序

2021年6月25日，新光圓成履行公司總裁辦公會(huì )審批程序后，就上述事項發(fā)布《關(guān)于簽署債務(wù)和解協(xié)議及收到債務(wù)豁免函的公告》（公告編號：2021-064）。

債權人名稱(chēng)

上海洪皓貿易有限公司

關(guān)聯(lián)關(guān)系

經(jīng)本所律師登錄國家企業(yè)信息信用公示系統、企查查等網(wǎng)站查閱上海洪皓、新光圓成的董事、監事以及高級管理人員名單及對外投資情況，并查閱新光圓成公開(kāi)披露的有關(guān)信息文件以及公司出具的說(shuō)明等，上海洪皓與新光圓成之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

債務(wù)成因及金額

2018年6月25日，上海洪皓與新光集團、新光圓成簽訂了XGKG20180625號《借款協(xié)議》，約定上海洪皓向新光集團提供借款491萬(wàn)元，新光圓成為此提供連帶責任擔保。該合同約定，本次保證擔保范圍為主債權本金合計491萬(wàn)元、利息、違約計收的逾期利息、違約金、賠償金以及實(shí)現債權的費用。

債務(wù)重組或豁免安排（清償時(shí)間、金額及方式）

2021年6月，上海洪皓向新光圓成出具了《債務(wù)豁免函》，同意新光圓成無(wú)需再承擔因上述擔保所產(chǎn)生的擔保責任或賠償責任以及其他責任。

生效條件及時(shí)點(diǎn)

2021年6月，上海洪皓向新光圓成出具的《債務(wù)豁免函》載明，“本豁免函自新光圓成與上海寶鎂簽訂的Hj20210623001號和Hj20210623002號和解協(xié)議履行完畢后即時(shí)生效?！币蛐鹿鈭A成與上海寶鎂簽訂的Hj20210623001號和Hj20210623002號和解協(xié)議尚未履行完畢，因此，該豁免函目前未生效。

撤銷(xiāo)或變更條款

2021年6月，萬(wàn)浩波向新光圓成出具了《債務(wù)豁免函》載明，“本次豁免為單方面不可撤銷(xiāo)之豁免?！?/span>

截至報告期末執行進(jìn)展

鑒于該豁免函未生效，公司對相應債務(wù)未做終止處理，亦未確認債務(wù)重組收益。

是否存在其他協(xié)議或潛在安排

根據公司的說(shuō)明，上海洪皓與新光圓成之間不存在其他協(xié)議或潛在安排

審議披露程序

2021年6月25日，新光圓成履行公司總裁辦公會(huì )審批程序后，就上述事項發(fā)布《關(guān)于簽署債務(wù)和解協(xié)議及收到債務(wù)豁免函的公告》（公告編號：2021-064）。