20210629(066)：關(guān)于公司控股股東及相關(guān)人員收到行政處罰事先告知書(shū)的公告

證券代碼：002147                                                      證券簡(jiǎn)稱(chēng)：*ST新光                  公告編號：2021－066

新光圓成股份有限公司

關(guān)于公司控股股東及相關(guān)人員收到行政處罰事先告知書(shū)的公告

新光圓成股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“新光圓成”）控股股東新光控股集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新光集團”）及實(shí)際控制人周曉光于2021年1月5日收到中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”）《調查通知書(shū)》（編號：皖證調查字2020028、2020029號）：因新光集團涉嫌未按規定披露與*ST新光其他股東間的一致行動(dòng)關(guān)系，周曉光作為新光集團法定代表人，根據《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規定，中國證監會(huì )決定對新光集團立案調查，并向周曉光了解有關(guān)情況。公司已于2021年1月6日披露了《關(guān)于控股股東及實(shí)際控制人收到中國證券監督管理委員會(huì )調查通知書(shū)的公告》（公告編號：2021-001）。

一、《行政處罰事先告知書(shū)》（處罰字[2021]6號）主要內容

2021年6月29日，公司控股股東新光集團及相關(guān)人員收到中國證監會(huì )安徽監管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》（處罰字[2021]6號），現將主要內容公告如下：

經(jīng)査明，新光集團涉嫌信息披露違反證券法律法規的事實(shí)如下：

2016年3月7日，新光圓成收到中國證監會(huì )出具《關(guān)于核準馬鞍山方圓回轉支承股份有限公司向新光控股集團有限公司等發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的批復》(證監許可[2016]430號)，核準公司發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金。

2016年7月，新光圓成完成非公開(kāi)發(fā)行后，光大保德信資產(chǎn)管理有限公司管理的富增4號資管計劃成功認購的股票，占新光圓成發(fā)行完成后股份總數的1.48%。富增4號資管計劃參與認購的總金額為3.2億元，其中，優(yōu)先級份額2.1億元，出資人為浦發(fā)銀行上海分行，劣后級份額1.1億元，出資人、資產(chǎn)委托人為義烏市翔程投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“義烏翔程”）。

經(jīng)查，富增4號資管計劃的優(yōu)先級和劣后級資金均由新光集團提供融資安排，產(chǎn)品名義資產(chǎn)委托人義烏翔程的成立、運作和管理實(shí)際都由新光集團負責，對優(yōu)先級份額持有人的差額補足義務(wù)也由新光集團承擔。

我局認為，新光集團存在以富增4號資管計劃參與新光圓成2016年非公開(kāi)發(fā)行股票的認購的情形。根據2014年《上市公司收購管理辦法》(證監會(huì )令第108號，已修訂)、2020年《上市公司收購管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第八十三條第二款第（一）、(五)項的規定，新光集團與富增4號資管計劃構成一致行動(dòng)人關(guān)系，導致新光圓成2016年至2019年期間有關(guān)定期報告未能如實(shí)披露上述一致行動(dòng)關(guān)系及合并持股情況。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、資產(chǎn)管理合同、銀行流水等證據證明。

新光集團上述行為涉嫌違反了《證券法》第七十八條、2007年《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第40號，已修訂）第四十六條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述情形。周曉光作為新光集團法定代表人、董事長(cháng)，為直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節和社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定，我局擬作出以下決定：

一、責令新光集團改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款；

二、對直接負責的主管人員周曉光給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條和《中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰聽(tīng)證規則》第五條、第六條之規定，就我局擬對實(shí)施的處罰覺(jué)得，你們享有陳述、申辯和要求聽(tīng)證的權利。你們提出的事實(shí)、理由和證據，經(jīng)我局復核成立的，我局將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和要求聽(tīng)證的權利，我局將按照上述事實(shí)、理由和依據作出正式的行政處罰。

請你在收到本告知書(shū)之日起7日內將《行政處罰事先告知書(shū)回執》（附后，注明對上述權利的意見(jiàn)）傳真至我局指定聯(lián)系人，并于當日將回執原件遞交我局，逾期則視為放棄上述權利。

二、公司董事會(huì )說(shuō)明

截至目前，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常。本次公司控股股東及相關(guān)人員收到《行政處罰事先告知書(shū)》對當前公司的經(jīng)營(yíng)和財務(wù)狀況暫無(wú)影響。

三、對公司的影響及風(fēng)險提示

根據《深圳證券交易所股票上市規則（2020 年修訂）》等相關(guān)規定，本次《行政處罰事先告知書(shū)》的違法行為不涉及《股票上市規則》14.5.1條、14.5.2條規定的重大違法強制退市的情形。

公司將在收到正式的處罰決定后及時(shí)披露相關(guān)信息。公司鄭重提醒廣大投資者：公司指定信息披露媒體為《證券時(shí)報》、《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)。公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準。敬請廣大投資者謹慎決策，注意投資風(fēng)險。

特此公告。

新光圓成股份有限公司

董事會(huì )

2021年6月29日