20210428(048)：關(guān)于續聘中興華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構的公告

證券代碼：002147                             證券簡(jiǎn)稱(chēng)：*ST新光                     公告編號：2021－048

新光圓成股份有限公司

關(guān)于續聘中興華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

為公司2021年度審計機構的公告

新光圓成股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2021年4月28日召開(kāi)公司第四屆董事會(huì )第四十二次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于續聘中興華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構的議案》，公司擬續聘中興華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中興華所”）為公司2021年度審計機構。本事項尚需提交公司股東大會(huì )審議通過(guò)，現將有關(guān)事項公告如下：

一、擬續聘會(huì )計師事務(wù)所事項的情況說(shuō)明

中興華所是一家具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所，具備為上市公司提供審計服務(wù)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗和執業(yè)能力，已購買(mǎi)職業(yè)責任保險，具有較強的投資者保護能力。在擔任公司2020年度審計機構期間，中興華所勤勉盡責，認真履行其審計職責，出具的各項報告獨立、客觀(guān)、公正。為保持審計工作連續性，公司董事會(huì )擬續聘中興華所為公司2021年度審計機構。

二、擬續聘會(huì )計師事務(wù)所的基本信息

（一）機構信息

1、基本信息

中興華所成立于1993年，2000年由國家工商管理總局核準，改制為“中興華會(huì )計師事務(wù)所有限責任公司”。2009 年吸收合并江蘇富華會(huì )計師事務(wù)所，更名為“中興華富華會(huì )計師事務(wù)所有限責任公司”。2013 年公司進(jìn)行合伙制轉制，轉制后的事務(wù)所名稱(chēng)為“中興華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）”。

注冊地址：北京市豐臺區東管頭1號院3號樓2048-62。

統一社會(huì )信用代碼：91110102082881146K。

經(jīng)營(yíng)范圍為：審查企業(yè)會(huì )計報表、出具審計報告；驗證企業(yè)資本，出具驗資報告；辦理企業(yè)合并、分立、清算事宜中的審計業(yè)務(wù)，出具有關(guān)報告；基本建設年度財務(wù)決算審計；代理記賬；會(huì )計咨詢(xún)、稅務(wù)咨詢(xún)、管理咨詢(xún)、會(huì )計培訓；法律、法規規定的其他業(yè)務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項目，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準后依批準的內容開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類(lèi)項目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）

中興華所具備會(huì )計師事務(wù)所執業(yè)證書(shū)以及證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，上年度完成 68 家上市公司的年報審計業(yè)務(wù)。

2、人員信息

（1）首席合伙人：李尊農。

（2）目前合伙人數量：145人。

（3）截至2020年末注冊會(huì )計師人數：920人，其中，從事過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)的注冊會(huì )計師人數：423人。

（4）截至2020年末從業(yè)人員總數：2972人。

3、業(yè)務(wù)規模

（1）2019年度業(yè)務(wù)收入：148,340.71萬(wàn)元，其中審計業(yè)務(wù)收入122,444.57萬(wàn)元，證券業(yè)務(wù)收入31,258.80萬(wàn)元。

（2）2019年末凈資產(chǎn)金額：39,050.98萬(wàn)元。

（3）2019年度上市公司年報審計情況：68家上市公司年報審計客戶(hù)；收費總額7,651.80萬(wàn)元；涉及的主要行業(yè)包括：制造業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，建筑業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，農、林、牧、漁業(yè)，文化、體育和娛樂(lè )業(yè)，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，采礦業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，綜合業(yè)等等；審計的上市公司資產(chǎn)總額均值：1,109,234.66萬(wàn)元。

4、投資者保護能力

（1）職業(yè)風(fēng)險基金2019年度年末數：13,310.38萬(wàn)元。

（2）職業(yè)責任保險累計賠償限額：15,000萬(wàn)元。

（3）相關(guān)職業(yè)保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。

5、獨立性和誠信記錄

中興華所不存在違反《中國注冊會(huì )計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。近三年中興華所受到行政監管措施7次，受到行業(yè)自律監管措施1次，14名從業(yè)人員因執業(yè)行為受到監督管理措施14次和自律監管措施2次，未受到刑事處罰、行政處罰和紀律處分。

（二）項目成員信息

1、項目合伙人：閆宏江，注冊會(huì )計師，合伙人，從事證券審計業(yè)務(wù)多年，至今負責過(guò)多家企業(yè)改制上市審計、新三板掛牌公司以及上市公司年度審計等工作，具備相應的專(zhuān)業(yè)勝任能力，無(wú)兼職。

質(zhì)量控制復核人：李萍，注冊會(huì )計師，從事審計業(yè)務(wù)多年，曾負責多家上市公司、央企及其他公司年度審計復核工作，專(zhuān)職負責中興華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）重大審計項目的質(zhì)量復核工作，審核經(jīng)驗豐富，具備相應的專(zhuān)業(yè)勝任能力，無(wú)兼職。

本期擬簽字注冊會(huì )計師：崔亞兵，注冊會(huì )計師，從事證券審計業(yè)務(wù)多年，至今參與過(guò)多家企業(yè)改制上市審計、新三板掛牌公司以及上市公司年度審計等工作，具備相應的專(zhuān)業(yè)勝任能力，無(wú)兼職。

2、上述相關(guān)人員的獨立性和誠信記錄情況

項目合伙人、簽字注冊會(huì )計師、項目質(zhì)量控制復核人近三年不存在因執業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監會(huì )及其派出機構、行業(yè)主管部門(mén)等的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì )等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。

3.獨立性

中興華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）及項目合伙人、簽字注冊會(huì )計師、項目質(zhì)量控制復核人不存在可能影響獨立性的情形。

（三）審計收費

2020年度審計費用為人民幣180萬(wàn)元，服務(wù)范圍包括2020年度財務(wù)報表審計及內部控制審計。公司是按照中興華所提供審計服務(wù)所需工作人日數和每個(gè)工作人日收費標準向其支付服務(wù)費用。工作人日數根據審計服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險大小、繁簡(jiǎn)程度等確定；每個(gè)工作人日收費標準根據執業(yè)人員專(zhuān)業(yè)技能水平等分別確定。

2021年度審計費用尚未確定，公司將提請股東大會(huì )授權公司經(jīng)營(yíng)管理層根據公司的業(yè)務(wù)規模、所處行業(yè)和會(huì )計處理復雜程度等因素，并根據公司年報審計需配備的審計人員情況和審計工作量、參考審計服務(wù)收費的市場(chǎng)行情，與中興華所協(xié)商確定2021年度審計服務(wù)費。

三、 擬續聘會(huì )計師事務(wù)所履行的程序

1、審計與監督委員會(huì )審議情況

公司董事會(huì )審計與監督委員會(huì )對中興華所的執業(yè)情況進(jìn)行了充分了解，并核查了其專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、獨立性和投資者保護能力。中興華所在2020年度為公司提供審計服務(wù)中堅持獨立審計原則，公允合理地發(fā)表了獨立審計意見(jiàn)，切實(shí)履行了審計機構應盡的職責。因此同意向董事會(huì )提議續聘中興華所為公司2021年度審計機構，并將議案提交公司董事會(huì )審議。

2、獨立董事事前認可及獨立意見(jiàn)

公司獨立董事對本議案進(jìn)行了事前認可意見(jiàn)，認為：中興華所具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)執業(yè)資格，具備為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗與能力，滿(mǎn)足公司年度審計工作的要求。在2020年度與公司合作的過(guò)程中，勤勉盡責，遵照獨立、客觀(guān)、公正的職業(yè)準則，為公司提供了優(yōu)質(zhì)的審計服務(wù)，體現了良好的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)的職業(yè)素養，較好地完成了公司的審計工作任務(wù)。我們同意將《關(guān)于續聘中興華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構的議案》提交公司董事會(huì )審議。

公司獨立董事對本議案發(fā)表了獨立意見(jiàn)：中興華所具有中國證監會(huì )許可的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的執業(yè)資格，具備為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗和足夠的獨立性、專(zhuān)業(yè)勝任能力、投資者保護能力。公司擬續聘中興華所的程序符合相關(guān)法律法規的有關(guān)規定，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形。我們同意公司本次擬續聘中興華所為公司2021年度審計機構的議案，并同意將本議案提交公司股東大會(huì )審議。

3、董事會(huì )審議情況

公司于2021年4月28日召開(kāi)的第四屆董事會(huì )第四十二次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于續聘中興華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構的議案》，公司董事會(huì )同意聘任中興華所為公司2021年度審計機構并同意將本議案提交公司股東大會(huì )審議。

四、報備文件

1、第四屆董事會(huì )第四十二次會(huì )議決議；

2、公司審計與監督委員會(huì )關(guān)于擬續聘會(huì )計師事務(wù)所的決議；

3、獨立董事關(guān)于公司第四屆董事會(huì )第四十二次會(huì )議相關(guān)事項的獨立意見(jiàn)；

4、中興華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）營(yíng)業(yè)執照，主要負責人和監管業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息和聯(lián)系方式，擬負責具體審計業(yè)務(wù)的簽字注冊會(huì )計師身份證、執業(yè)證照和聯(lián)系方式。

特此公告。

新光圓成股份有限公司

                                 董事會(huì )

2021年4月28日